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Servicio Consultoría

Apoyamos a las Organizaciones en construir su cultura de integridad a su medida

Asessment

  • Evaluación Cultura Ética.
  • Concientizar una cultura de integridad.
  • Estructurar programa de Compliance.
    • Mapeo de riesgos en cada área.
    • Determinar el nivel e identificar puntos de mejora.
    • Establecer políticas y procedimientos. (Código de ética).
    • Nombrar un oficial de cumplimiento.
    • Iniciar el desafío del programa.

Medición y evolución

  • ¿El programa de compliance de la compañía está bien diseñado?.
  • Evaluación y medición del canal de denuncias, ¿funciona?.
  • Auditoría de las actividades del oficial de cumplimiento.
  • ¿Las capacitaciones están siendo efectivas?.
  • ¿Cómo esta capacitando?.
  • Plan de mejora.

Apoyo a la Certificación

  • Revisión y evaluación del programa de compliance.
  • Plan estratégico.
  • Asesoramiento en la certificación.

Estamos aquí para brindar asistencia legal,
todo lo que tiene que hacer es comunicarse con nosotros.

¿Necesita Ayuda ?

Asessment

¿POR QUÉ HACER UNA EVOLUCIÓN DE CULTURA ÉTICA?
CONCIENTIZAR UNA CULTURA DE INTEGRIDAD?
  • Los reguladores y fiscalizadores hoy evalúan la efectividad de los programas de ética y compliance.
  • Los líderes del negocio quieren conocer el retorno de su inversión en ética y compliance.
  • Permite a los directorios contar con información para cumplir con sus deberes de supervisión.
  • Permite transmitir a los empleados que el liderazgo de la empresa esta comprometido con una cultura ética
  • Las empresas deben aceptar el radical cambio de paradigma que está experimentando el mundo de los negocios y actuar en consecuencia.
  • Como mínimo, deben concientizar cómo se ven afectadas, tanto positiva como negativamente.
  • A partir de esa observación, deben saber identificar/ corregir / prevenir los riesgos asociados y desarrollar una estrategia de integridad y creación de valor.
  • No hacerlo pueden tener consecuencias negativa en los resultados, la reputación e, incluso, la viabilidad.
ESTRUCTURAR PROGRAMA DE COMPLIANCE
DESAFÍOS MÍNIMOS PARA IMPLEMENTACIÓN?
  • Transformar reglas en comportamientos.
  • Lograr un programa de compliance efectivo.
  • ¿Que?.
  • ¿Como?.
  • ¿Cuando?.
  • ¿Quienes?.
  1. Análisis y Evaluación de la empresa, recopilar lo que existe. Estudiar y entrevistar.
    • Entregable: informe de evaluación previo y propuesta de programa de Compliance.
  2. Presentación al Directorio o Alta Administración del informe.
    • Resultado: Decisión y aprobación del programa de Compliance.
    • Entregable: Documento formal que establece el programa, funciones y objetivos.
  3. Comunicación del programa de Compliance a toda la organización, actividades y responsabilidades.
    • Resultado: Compliance tiene estructura y objetivos establecidos.

 

     

    Medición y Evolución del Programa de Compliance

    ¿El programa de la compañía esta bien diseñado?
    • Proceso de levantamiento y evaluación de riesgo (Metodología, métrica, mejora continua).
    • Políticas y procedimientos (Diseño, alcance, accesibilidad).
    • Capacitaciones y comunicaciones (enfoque, forma, contenido, medición).
    • Estructura de reportes y proceso de investigación (efectividad, reporte, calificación, personal que investiga, cumplimiento estándares y seguimiento).
    ¿ Se están aplicando de forma honesta y de buena fe ? ¿el programa se esta aplicando de forma efectiva?
    • Compromiso de la alta dirección y jefaturas (conducta de los lideres, compromiso y supervisión).
    • Autonomía y recursos del área de compliance (Estructura, experiencia, recursos).
    • Incentivos y medidas disciplinarias aplicadas (proceso de toma de decisiones disciplinarias y su comunicación, sanciones coherentes y justas e incentivos).
    ¿Funciona en la Práctica?
    • Proceso de revisión y mejora continua del programa (auditoria interna, pruebas de control, actualizaciones permanentes y evaluación de cultura de E&C).
    • Existencia de investigaciones de delito y malas practicas (características, manejo y respuesta del sistema de investigación).
    • Remediación (análisis causa raíz, debilidades previas, sistema de pagos involucrados, gestión proveedores, acciones de remediación).

    ¿Estamos certificados? ¿Por quién?

    Revisión y evaluación del actual programa de compliance

    Cumple con el estándar exigido.

    ¿Es efectivo ? Lo hacemos efectivo

    Plan estratégico para la certificación

    × ¿Cómo puedo ayudarle?