Servicio Consultoría
Apoyamos a las Organizaciones en construir su cultura de integridad a su medida
Asessment
- Evaluación Cultura Ética.
- Concientizar una cultura de integridad.
- Estructurar programa de Compliance.
- Mapeo de riesgos en cada área.
- Determinar el nivel e identificar puntos de mejora.
- Establecer políticas y procedimientos. (Código de ética).
- Nombrar un oficial de cumplimiento.
- Iniciar el desafío del programa.
Medición y evolución
- ¿El programa de compliance de la compañía está bien diseñado?.
- Evaluación y medición del canal de denuncias, ¿funciona?.
- Auditoría de las actividades del oficial de cumplimiento.
- ¿Las capacitaciones están siendo efectivas?.
- ¿Cómo esta capacitando?.
- Plan de mejora.
Apoyo a la Certificación
- Revisión y evaluación del programa de compliance.
- Plan estratégico.
- Asesoramiento en la certificación.
Estamos aquí para brindar asistencia legal,
todo lo que tiene que hacer es comunicarse con nosotros.
¿Necesita Ayuda ?
Asessment
¿POR QUÉ HACER UNA EVOLUCIÓN DE CULTURA ÉTICA?
CONCIENTIZAR UNA CULTURA DE INTEGRIDAD
- Los reguladores y fiscalizadores hoy evalúan la efectividad de los programas de ética y compliance.
- Los líderes del negocio quieren conocer el retorno de su inversión en ética y compliance.
- Permite a los directorios contar con información para cumplir con sus deberes de supervisión.
- Permite transmitir a los empleados que el liderazgo de la empresa esta comprometido con una cultura ética
- Las empresas deben aceptar el radical cambio de paradigma que está experimentando el mundo de los negocios y actuar en consecuencia.
- Como mínimo, deben concientizar cómo se ven afectadas, tanto positiva como negativamente.
- A partir de esa observación, deben saber identificar/ corregir / prevenir los riesgos asociados y desarrollar una estrategia de integridad y creación de valor.
- No hacerlo pueden tener consecuencias negativa en los resultados, la reputación e, incluso, la viabilidad.
ESTRUCTURAR PROGRAMA DE COMPLIANCE
DESAFÍOS MÍNIMOS PARA IMPLEMENTACIÓN
- Transformar reglas en comportamientos.
- Lograr un programa de compliance efectivo.
- ¿Que?.
- ¿Como?.
- ¿Cuando?.
- ¿Quienes?.
- Análisis y Evaluación de la empresa, recopilar lo que existe. Estudiar y entrevistar.
- Entregable: informe de evaluación previo y propuesta de programa de Compliance.
- Presentación al Directorio o Alta Administración del informe.
- Resultado: Decisión y aprobación del programa de Compliance.
- Entregable: Documento formal que establece el programa, funciones y objetivos.
- Comunicación del programa de Compliance a toda la organización, actividades y responsabilidades.
- Resultado: Compliance tiene estructura y objetivos establecidos.
Medición y Evolución del Programa de Compliance
¿El programa de la compañía esta bien diseñado?
- Proceso de levantamiento y evaluación de riesgo (Metodología, métrica, mejora continua).
- Políticas y procedimientos (Diseño, alcance, accesibilidad).
- Capacitaciones y comunicaciones (enfoque, forma, contenido, medición).
- Estructura de reportes y proceso de investigación (efectividad, reporte, calificación, personal que investiga, cumplimiento estándares y seguimiento).
¿ Se están aplicando de forma honesta y de buena fe ? ¿el programa se esta aplicando de forma efectiva?
- Compromiso de la alta dirección y jefaturas (conducta de los lideres, compromiso y supervisión).
- Autonomía y recursos del área de compliance (Estructura, experiencia, recursos).
- Incentivos y medidas disciplinarias aplicadas (proceso de toma de decisiones disciplinarias y su comunicación, sanciones coherentes y justas e incentivos).
¿Funciona en la Práctica?
- Proceso de revisión y mejora continua del programa (auditoria interna, pruebas de control, actualizaciones permanentes y evaluación de cultura de E&C).
- Existencia de investigaciones de delito y malas practicas (características, manejo y respuesta del sistema de investigación).
- Remediación (análisis causa raíz, debilidades previas, sistema de pagos involucrados, gestión proveedores, acciones de remediación).
¿Estamos certificados? ¿Por quién?
Revisión y evaluación del actual programa de compliance
Cumple con el estándar exigido.
¿Es efectivo ? Lo hacemos efectivo
Plan estratégico para la certificación